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近500家私募疑似失联 157家机构已被注销登记

2018年9月28日21时30分19秒| 发布者: 雪珍| 查看: 9703| 评论: 0

近家私募疑似失联家机构已被注销登记月日,澜沧江十四号在受让万股新大洲后,持有新大洲股份比例达到 ...

近500家私募疑似失联 157家机构已被注销登记 2018-09-27 13:43:26

月日,澜沧江十四号在受让万股新大洲A后,持有新大洲A股份比例达到.%。但是,澜沧江十四号在持有新大洲A股份比例达到%时,未在发生之日起日内向证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告,未通知新大洲予以公告。并且澜沧江十四号在限制转让期限内(月日和月日)继续增持新大洲A,累计增持股份占新大洲A已发行股份的.%。澜沧江十四号在持有新大洲A股份比例达到%后,共计买入.万股,成交金额.亿元。

行政处罚书之外,更多的私募机构被地方证监局采取了行政监管措施,年内已有近百家机构被点名。过去的天,就有武汉和薪源投资、五口金投资、厦门一鸿资本、厦门中和元投资、厦门甲单元投资、厦门铭源红桥投资、厦门红土投资、中龙杭川、厦门金智汇、福建匹克投资、安徽钜瑞、安徽赋成、安徽开河投资、上瑞资管、铁建蓝海广德投资、宏天(大连)资管、信诺财富投资、武汉信用基金等家私募被点名。

图片源自:证监会官方网站

私募操纵股价被罚没万

值得注意的是,一批失联私募纷纷被拉入黑名单。自年月日发布第一批失联私募机构名单以来,基金业协会共对外公告批失联机构和批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,失联私募数量已增至家,家私募基金管理人登记已被注销,有家机构已自行申请注销登记。

失联私募近家

值得注意的是,一批失联私募纷纷被拉入黑名单。自年月日发布第一批失联私募机构名单以来,基金业协会共对外公告批失联机构和批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,失联私募数量已增至家,家私募基金管理人登记已被注销,有家机构已自行申请注销登记。

值得注意的是,一批失联私募纷纷被拉入黑名单。自年月日发布第一批失联私募机构名单以来,基金业协会共对外公告批失联机构和批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,失联私募数量已增至家,家私募基金管理人登记已被注销,有家机构已自行申请注销登记。

证券时报·券商记者统计了今年以来有关私募的行政处罚,仅处罚书就下达份,处罚金额合计超过.亿元。行政监管措施更是伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,今年以来就有近百家私募被行政监管,过去天就有家机构被点名。

中基协表示,依据发布的《关于建立“失联(异常)”私募机构公示制度的通知》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以及中基协关于“自失联机构公告发布之日起,列入失联机构的私募基金管理人,满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的,中基协将注销其私募基金管理人登记”之规定,上述家机构中,有家机构已被注销登记;有家机构已自行申请注销登记。

一家私募机构的人士表示,最近出现了违法违规受到处罚的案件,大部分是历史旧账,不是新出现的。随着监管趋严,证监会对私募的查处越来越紧,旧账新账一起算,只要有违规行为要么警告,要么中止业务待合规再重启,要么被约谈,最严重的就是领罚单。

失联私募近家

自实施私募失联公示制度以来,协会共公告批失联机构和批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,注销了家私募基金管理人登记。

证券时报·券商记者统计了今年以来有关私募的行政处罚,仅处罚书就下达份,处罚金额合计超过.亿元。行政监管措施更是伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,今年以来就有近百家私募被行政监管,过去天就有家机构被点名。

火山君注意到,证监会披露,通金投资作为私募基金,控制其发行的个私募基金账户以及其他个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒以及尾盘拉升等手段操纵永艺股份股价被罚没万元。

可以看出,被罚的私募中,有老牌私募,也有成立没多久的新私募,但都犯了市场参与的“大忌”,不是超比例持股及限制期转让交易,就是市场操纵和内幕交易,罚金从万元到亿元不等。总体来看,这份罚单的分量超过.亿元。

其次是通金投资作为投资顾问产品的指令人,包括天治基金-浦发银行(行情,诊股)-天治凌云号特定多客户资产管理计划、天治凌云号特定多客户资产管理计划。天津华宇天地商贸有限公司委托通金投资代理管理;第三是通金投资实际控制陈某兰、蒋某源、刘某书、舒某、陈某、朱某兴、朱某民、朱某群、丁某娥等个理财专户。其中某群曾是通金投资刘Z团队的员工。朱某兴和丁某娥为朱某群父母,陈某为朱某群妻子,朱某民是朱某群的哥哥。朱某群实际控制其父母、妻子和哥哥的账户。

火山君注意到,此次公布的处罚还涉及两家私募基金,其中的通金投资控制其发行的个私募基金账户以及其他个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒以及尾盘拉升等手段操纵永艺股份(行情,诊股)股价,被罚没万元。

中基协表示,公告发出后个工作日内仍未与其联系的私募机构,认定为失联机构。中基协认定后将在官方网站“私募基金管理人分类公示-诚信信息-失联机构”栏目中予以公示,同时在该私募基金管理人“机构诚信信息”栏目中予以标示。公示满三个月后且未主动联系并提供有效证明材料的私募基金管理人,将注销其私募基金管理人登记。

■本报记者王宁

图片源自:视觉中国(行情,诊股)

可以看出,被罚的私募中,有老牌私募,也有成立没多久的新私募,但都犯了市场参与的“大忌”,不是超比例持股及限制期转让交易,就是市场操纵和内幕交易,罚金从万元到亿元不等。总体来看,这份罚单的分量超过.亿元。

失联私募近家

经查,账户组内个基金账户与理财专户交易永艺股份”的主要交易地址以及常用交易地址相同。同时理财专户与基金账户的其他交易地址组相互关联。另外账户组交易流水显示的硬件地址互相关联,且都对应通金投资交易室的电脑。操纵期间,通金投资控制使用账户组,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵永艺股份股价,共计获利.万元。

值得注意的是,一批失联私募纷纷被拉入黑名单。自年月日发布第一批失联私募机构名单以来,基金业协会共对外公告批失联机构和批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,失联私募数量已增至家,家私募基金管理人登记已被注销,有家机构已自行申请注销登记。

单从行政处罚看,据记者统计,今年以来至少已有家机构领了份罚单。

自实施私募失联公示制度以来,协会共公告批失联机构和批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,注销了家私募基金管理人登记。

最近一次失联机构名单公示是在月日,基金业协会披露了第批拟失联私募机构名单,涉及家私募机构,其中亚洲掘金和前海中精国投两家私募机构爆雷,实际控制人都已跑路。而亚洲掘金还曾是私募“冠军”,众筹炒股超百亿。

最近一次失联机构名单公示是在月日,基金业协会披露了第批拟失联私募机构名单,涉及家私募机构,其中亚洲掘金和前海中精国投两家私募机构爆雷,实际控制人都已跑路。而亚洲掘金还曾是私募“冠军”,众筹炒股超百亿。

自实施私募失联公示制度以来,协会共公告批失联机构和批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,注销了家私募基金管理人登记。

图片源自:证监会官方网站

其中广州安州投资是领的罚单最多、被罚最狠的私募机构。其中.亿元的罚单是因为非法操纵“节能风电”。

图片源自:证监会官方网站

私募也出现在此次处罚的名单中,由于私募通金投资操纵永艺股份股价,证监会对通金投资没收违法所得.万元,并处以.万元罚款,对直接负责的主管人员刘Z给以警告并处以万元罚款。

份罚单合超.亿

火山君注意到,此次公布的处罚还涉及两家私募基金,其中的通金投资控制其发行的个私募基金账户以及其他个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒以及尾盘拉升等手段操纵永艺股份(行情,诊股)股价,被罚没万元。

北京盈科律师事务所合伙人唐春林表示,投资者不要盲目相信预期收益的美妙宣传,要对投资的用途和底层资产的情况保持清醒的认识。冰冻三尺非一日之寒,很多最终出问题的项目,其实从一开始的资金投向,交易结构设置上就能看出端倪。同时应多征询专业人士的意见,在维权过程中发现,很多金融和法律专业人士早已司空见惯的套路,却仍然让很多投资者上当受骗,信息不对称的问题依然值得重视。投资者本身要加强金融和法律知识的学习,本着看不懂的事不要参与的保守原则,就能避免很多风险的发生。相当一部分投资者,在出问题之后仍然对所投资的产品缺乏基本的认知,教训是深刻的。

部分私募机构及其从业人员合规观念薄弱,风控机制流于形式,过分追逐短期收益,屡屡踩踏市场红线,有的甚至公然实施操纵市场,内幕交易,利用未公开信息交易等违法行为,与目前的投资者文化背道而驰。私募基金投资行为必须依法合规,绝对不能任性而为,证监会将持续加强私募基金监管力度,对私募基金行业存在的各类违法违规行为进行严厉打击。

图片源自:证监会官方网站

对于私募机构的监管,依法从严趋势明显。

证监会依法对福士达集团非法利用他人账户从事证券交易案作出处罚,责令福士达集团改正并处以万元罚款,对直接责任人的主管人员王坚给予警告并处以万元罚款,对其他直接责任人张述给予警告并处以万元罚款。而河北证监局也依法对从业人员焦玉淼违法买卖股票案作出处罚,责令焦玉淼依法处理非法持有的股票并处以万元罚款。

部分私募机构及其从业人员合规观念薄弱,风控机制流于形式,过分追逐短期收益,屡屡踩踏市场红线,有的甚至公然实施操纵市场,内幕交易,利用未公开信息交易等违法行为,与目前的投资者文化背道而驰。私募基金投资行为必须依法合规,绝对不能任性而为,证监会将持续加强私募基金监管力度,对私募基金行业存在的各类违法违规行为进行严厉打击。

值得注意的是,一批失联私募纷纷被拉入黑名单。自年月日发布第一批失联私募机构名单以来,基金业协会共对外公告批失联机构和批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,失联私募数量已增至家,家私募基金管理人登记已被注销,有家机构已自行申请注销登记。

图片源自:视觉中国(行情,诊股)

其次是通金投资作为投资顾问产品的指令人,包括天治基金-浦发银行(行情,诊股)-天治凌云号特定多客户资产管理计划、天治凌云号特定多客户资产管理计划。天津华宇天地商贸有限公司委托通金投资代理管理;第三是通金投资实际控制陈某兰、蒋某源、刘某书、舒某、陈某、朱某兴、朱某民、朱某群、丁某娥等个理财专户。其中某群曾是通金投资刘Z团队的员工。朱某兴和丁某娥为朱某群父母,陈某为朱某群妻子,朱某民是朱某群的哥哥。朱某群实际控制其父母、妻子和哥哥的账户。

北京盈科律师事务所合伙人唐春林表示,投资者不要盲目相信预期收益的美妙宣传,要对投资的用途和底层资产的情况保持清醒的认识。冰冻三尺非一日之寒,很多最终出问题的项目,其实从一开始的资金投向,交易结构设置上就能看出端倪。同时应多征询专业人士的意见,在维权过程中发现,很多金融和法律专业人士早已司空见惯的套路,却仍然让很多投资者上当受骗,信息不对称的问题依然值得重视。投资者本身要加强金融和法律知识的学习,本着看不懂的事不要参与的保守原则,就能避免很多风险的发生。相当一部分投资者,在出问题之后仍然对所投资的产品缺乏基本的认知,教训是深刻的。

值得注意的是,一批失联私募纷纷被拉入黑名单。自年月日发布第一批失联私募机构名单以来,基金业协会共对外公告批失联机构和批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,失联私募数量已增至家,家私募基金管理人登记已被注销,有家机构已自行申请注销登记。

这和私募行业此前大跃进发展有关,因门槛较低出现了鱼龙混杂的现象,从严监管也是为了规范发展。上述机构人士表示,部分私募基金参与上市公司股票炒作的事在之前屡见不鲜,这明显干扰了市场秩序。

行政处罚书之外,更多的私募机构被地方证监局采取了行政监管措施,年内已有近百家机构被点名。过去的天,就有武汉和薪源投资、五口金投资、厦门一鸿资本、厦门中和元投资、厦门甲单元投资、厦门铭源红桥投资、厦门红土投资、中龙杭川、厦门金智汇、福建匹克投资、安徽钜瑞、安徽赋成、安徽开河投资、上瑞资管、铁建蓝海广德投资、宏天(大连)资管、信诺财富投资、武汉信用基金等家私募被点名。


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