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证监会通报2018年私募基金专项检查执法情况

2018年10月14日18时27分3秒| 发布者: 又绿| 查看: 4039| 评论: 0

证监会通报年私募基金专项检查执法情况 ...

证监会通报2018年私募基金专项检查执法情况 2018-10-13 10:55:29

本次专项检查严厉查处私募机构违法违规行为,向行业机构有效传导了监管压力,有利于促进私募机构提高合规及风险意识,提升规范化运作水平。下一步,我会将继续贯彻依法全面从严监管要求,持续加强私募基金监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为。同时,不断加强风险监测预警,防范、化解私募基金行业风险,推动私募基金行业健康发展,促进私募股权和创投基金行业真正发挥资本市场基础性战略性作用。

二是对家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募机构立案稽查,并先行采取行政监管措施;

一是对家存在资金募集、投资运作等违规问题的私募机构采取行政监管措施;

同时,我会将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案。

同时,我会将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案。

从检查结果看,私募行业整体守法合规意识有所提高,但是一些私募机构仍然存在违规问题。本次检查发现家私募机构存在违法违规问题,其中家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、从事损害基金财产和投资者利益等严重违法违规行为;家私募机构存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金、未履行投资者风险评估程序、未对私募基金进行风险评级、承诺保本保收益等违规募集行为;家私募机构存在开展“资金池”业务、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、未按基金合同约定进行信息披露、未按规定保管基金相关材料、基金合同约定不托管但未在基金合同中明确基金财产安全保障措施等违规运作行为;家私募机构存在私募基金未按规定备案、登记备案信息更新不及时不准确、证券类私募基金从业人员未取得基金从业资格、证券类私募基金委托个人提供投资建议、不配合监管检查等其他违规行为;家机构存在内控不健全、兼营与私募基金无关业务等不规范问题。

三是将家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中家机构采取行政监管措施,家立案稽查。

三是将家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中家机构采取行政监管措施,家立案稽查。


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